各職能部門:
根據(jù)省教育廳關于開展2020年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作的通知，請各部門積極配合，做好內(nèi)控報告編報的相關工作，6月6日前上報內(nèi)控辦?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
一、各相關部門報送部門內(nèi)控工作總結(jié)
請黨政辦、人事處、財務處、后勤處、招標中心、基建辦、教務處、科技處、數(shù)據(jù)中心等各部門，將本部門2020年度的內(nèi)控考核評價工作總結(jié)，書面材料提交學院內(nèi)控辦（財務處）。內(nèi)容至少包含本部門內(nèi)部控制工作開展情況、內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)相關問題數(shù)、針對發(fā)現(xiàn)問題通過內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴格執(zhí)行進行整改的問題數(shù)量、部門（單位）內(nèi)部考核評價結(jié)果如何運用等。
內(nèi)控辦提交學院2020年內(nèi)部控制工作的新做法、新成效，內(nèi)部控制工作的新問題或新挑戰(zhàn)，對當前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見或建議等書面材料。并填報2020年內(nèi)控制度報告。
二、各相關部門需報送的佐證材料
1、內(nèi)控辦：內(nèi)部控制領導小組、工作小組文件；學院內(nèi)部控制建設規(guī)劃方案；內(nèi)控風險評估報告材料；內(nèi)部控制評價與監(jiān)督制度、內(nèi)部控制考核評價方案、內(nèi)部控制整改方案、領導干部選拔任用標準等相關的文件材料。
2、財務處：預算管理、財務管理等內(nèi)控管理工作相關內(nèi)容的會議紀要；開展相關內(nèi)控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；財務處崗位職責；經(jīng)費授權(quán)審批制度；執(zhí)行政府會計準則制度相關材料；預算管理辦法、貨幣資金管理、收入、支出、票據(jù)、差旅費、接待費、公務卡等財務預算收支制度及內(nèi)部控制流程圖；2020年預（決）算報表；本年新增重大項目數(shù)量、已開展事前績效評估的本年新增重大項目數(shù)量；2020年預算安排黨委會匯報材料、2020年預算安排申報、已批復的2020年正在執(zhí)行的項目數(shù)量、已開展績效目標管理的項目數(shù)量；經(jīng)批復的2020年正在執(zhí)行的項目中，已開展預算績效運行監(jiān)控項目情況；2020年預算下達通知、項目預算匯總表、各部門項目預算表、預算執(zhí)行分析會材料、預算項目績效評價；預算執(zhí)行情況清單（含項目名稱、項目代碼、是否為本新設項目、是否已開展事前績效評估、是否已開展績效目標管理、是否已開展預算績效運行監(jiān)控、是否已開展預算績效自評等）；
3、人事處：單位崗位職責清單，學院崗位設置管理工作報告，學院內(nèi)設機構(gòu)、人員編制和領導職數(shù)設置說明，崗位設置說明書，首次崗位設置與聘用管理實施方案，公布首次崗位設置人員聘用結(jié)果，調(diào)整領導工作分工文件，分級授權(quán)相關制度，各部門輪崗制度，學院輪崗名單匯總表；職工考勤管理規(guī)定。
4、組織部：2020年干部任免，辭職文件。
5、后勤處：資產(chǎn)管理、項目建設、招標采購等內(nèi)控管理工作相關內(nèi)容的會議紀要；開展相關內(nèi)控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；政府采購管理、國有資產(chǎn)管理和建設項目2020年的管理制度及內(nèi)部控制流程圖；部門采購合同（掃描部分已簽審的審批單、法務人員審簽函和封面等）、采購驗收記錄表（掃描部分）、采購驗收報告（掃描部分）；2020年單位國有資產(chǎn)報表；固定資產(chǎn)盤點表（或清查報告）；固定資產(chǎn)清查小組和報廢鑒定小組專家名單、資產(chǎn)處置審批表、資產(chǎn)增減單、資產(chǎn)（車輛）報廢單、資產(chǎn)報廢清理款結(jié)算。
6、招標中心：2020年度采購項目明細一覽表。
7、基建科：基建（實訓中心）項目投資計劃表，基建相關文件；2020年基建資金安排、項目概預算表；2020年基建完成投資額（表格)、進度款支付相關材料掃描。
8、黨政辦：合同審批規(guī)定；合同管理內(nèi)部制度及內(nèi)部控制流程圖；2020年合同臺賬；學院2020年內(nèi)部審計工作總結(jié)及2021年審計工作思路報告（報教育廳材料）；審計發(fā)現(xiàn)相關問題數(shù)、針對發(fā)現(xiàn)問題通過內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴格執(zhí)行進行整改的問題數(shù)量、審計監(jiān)督結(jié)果運用效果等。
9、教務處（實訓中心）：開展相關內(nèi)控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；部門采購合同（掃描部分已簽審的審批單、法務人員審簽函和封面等）、采購驗收記錄表（掃描部分）、采購驗收報告（掃描部分）。
10、科技處:開展相關內(nèi)控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；2020年的科研管理制度及內(nèi)部控制流程圖。
11、數(shù)據(jù)中心：開展相關內(nèi)控制度學習培訓及參加有關培訓文件照片等；部門采購合同（掃描部分已簽審的審批單、法務人員審簽函和封面等）、采購驗收記錄表（掃描部分）、采購驗收報告（掃描部分）；內(nèi)部控制信息化覆蓋、單位內(nèi)部控制信息化模塊聯(lián)通、業(yè)務與政府會計核算系統(tǒng)聯(lián)通等情況的設計方案、文檔材料。
12、紀委辦公室：巡視、紀檢監(jiān)察等發(fā)現(xiàn)相關問題數(shù)、針對發(fā)現(xiàn)問題通過內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴格執(zhí)行進行整改的問題數(shù)量、巡視、紀檢監(jiān)察監(jiān)督結(jié)果運用效果等。
13、質(zhì)量管理中心：黨政辦、人事處、財務處、后勤處、招標中心、基建辦、教務處、科技處、數(shù)據(jù)中心等各部門2020年度各業(yè)務、環(huán)節(jié)管理程序文件。
三、說明：部門內(nèi)控考核評價的相關制度文件如2020年有更新，請報送更新文件；要求報送的佐證材料，如2020年無更新，請說明與去年相同。
四、報送時間：2021年6月6日前，電子版發(fā)至郵箱417463607@qq.com。
財務處
2021年5月18日